公告送出日期：
1 、公告基本信息
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基金名稱(chēng) |
上證中小盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 |
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基金簡(jiǎn)稱(chēng) |
華泰柏瑞上證中小盤(pán)ETF |
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基金主代碼 |
510220 |
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基金運(yùn)作方式 |
交易型開(kāi)放式 |
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基金合同生效日 |
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基金管理人名稱(chēng) |
華泰柏瑞基金管理有限公司 |
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基金托管人名稱(chēng) |
中國(guó)銀行股份有限公司 |
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公告依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《上證中小盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《上證中小盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》 |
2 、基金募集情況
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基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) |
證監(jiān)許可【2010】1535號(hào) |
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基金募集期間 |
自 至 |
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驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng) |
普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 |
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募集資金劃入基金托管專(zhuān)戶(hù)的日期 |
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募集有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)（單位：戶(hù)） |
4,932 |
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募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（單位：人民幣元 ） |
348,418,327.00 |
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認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元） |
9,120.00 |
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募集份額（單位：份 ） |
有效認(rèn)購(gòu)份額 |
348,418,327.00 |
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利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 |
9,120.00 |
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合計(jì) |
348,427,447.00 |
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其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況 |
認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份 ） |
0.00 |
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占基金總份額比例 |
0% |
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其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) |
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其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況 |
認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份 ） |
0 |
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占基金總份額比例 |
0 |
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募集期限屆滿(mǎn)基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 |
符合 |
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向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書(shū)面確認(rèn)的日期 |
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注：按照有關(guān)規(guī)定，本基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用不列入基金費(fèi)用。
3 、其他需要提示的事項(xiàng)
本基金的申購(gòu)、贖回將于自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。在確定了開(kāi)放申購(gòu)、贖回的具體時(shí)間后，本基金管理人將最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。屆時(shí)，本基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（m.bjmoce.cn）也將同時(shí)公布此項(xiàng)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表其未來(lái)表現(xiàn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華泰柏瑞基金管理有限公司
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