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投資者權(quán)益
投訴與建議
機(jī)構(gòu)客戶(hù)
一、華泰柏瑞基金機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)材料清單:
1、加蓋公章和經(jīng)辦人簽章并填寫(xiě)合格的《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》（機(jī)構(gòu)版）（賬戶(hù)類(lèi)型如實(shí)勾選其一）
2、金融機(jī)構(gòu)需要僅提供加蓋公章和經(jīng)辦人簽章的《金融機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；非金融機(jī)構(gòu)提供加蓋公章和經(jīng)辦人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，其中消極非金融機(jī)構(gòu)必須提供加蓋公章和經(jīng)辦人簽章的《控制人稅收居民身份聲明文件》
3、法人有效身份證復(fù)印件（正反面）
4、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（正反面）
5、印鑒卡一式三份（一份機(jī)構(gòu)留存，二份我司直銷(xiāo)中心留存）；（左側(cè)蓋預(yù)留印鑒，右側(cè)蓋單位公章證明預(yù)留印鑒有效性）
6、加蓋公章和法人章的《授權(quán)委托書(shū)》一式兩份
7、機(jī)構(gòu)開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)復(fù)印件或指定銀行出具的銀行賬戶(hù)證明；需清楚顯示開(kāi)戶(hù)銀行、賬戶(hù)名、賬號(hào)、銀行業(yè)務(wù)章并加蓋機(jī)構(gòu)公章；
8、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)（正、副本）復(fù)印件
9、加蓋公章的《傳真交易協(xié)議》一式兩份
10、加蓋公章的《非自然人客戶(hù)受益所有人信息調(diào)查表》（機(jī)構(gòu)版）
11、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)需提供加蓋公章的專(zhuān)業(yè)投資者相關(guān)資質(zhì)證明（專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者需要）
12、加蓋公章的《投資者類(lèi)型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》一式兩份（普通機(jī)構(gòu)投資者需要）
13、加蓋公章的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（普通機(jī)構(gòu)投資者需要）
14、機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)問(wèn)卷（一式兩份）（普通機(jī)構(gòu)投資者需要）
注意事項(xiàng)：
機(jī)構(gòu)投資者在華泰柏瑞基金管理有限公司直銷(xiāo)中心辦理基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)，須按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料，具體表單可聯(lián)系我司索取。直銷(xiāo)電話(huà)：021-38601636；直銷(xiāo)傳真：021-50103016
二、華泰柏瑞基金機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易流程:
1、填寫(xiě)合格的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；交易公募產(chǎn)品選擇公募版、交易專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品選擇資管計(jì)劃版
2、如認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的交易，需將銀行劃款憑證同時(shí)傳真。
3、如認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)超過(guò)自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品，需簽署《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》
注意事項(xiàng)：
1、為確保交易及時(shí)性，請(qǐng)傳真后及時(shí)來(lái)電確認(rèn)。
2、基金交易以工作日15:00為限，15:00前提交的交易申請(qǐng)，列入當(dāng)日交易；15:00后提供的交易申請(qǐng)，列入下一工作日的交易。
3、傳真交易的客戶(hù)，可先將交易申請(qǐng)書(shū)傳真我司021-50103016，直銷(xiāo)柜臺(tái)：021-38601636
4、確認(rèn)以后，請(qǐng)將交易原件郵寄我司，地址：上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層 直銷(xiāo)中心
