基金行業(yè)廉潔從業(yè)“八不準(zhǔn)”

一不準(zhǔn)

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展基金業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》及其他相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得謀取不正當(dāng)利益，不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

二不準(zhǔn)

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求或合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；

（二）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

（三）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

（四）竊取或者泄露本機(jī)構(gòu)及合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信息、客戶信息等未公開信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

三不準(zhǔn)

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資交易業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

（六）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限；

（七）濫用交易傭金分配權(quán)利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益；

（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票；

（九）直接或間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

四不準(zhǔn)

基金托管人及其工作人員在開展基金托管業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）侵占或者挪用托管資產(chǎn)；

（二）出具虛假證明材料；

（三）直接或間接為基金管理人違規(guī)行為提供便利或者縱容基金管理人違法違規(guī)、違反合同條款的行為，如違規(guī)劃款、違規(guī)支付，協(xié)助客戶進(jìn)行超限投資，允許基金管理人借用基金托管人名義增信等；

（四）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

五不準(zhǔn)

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展份額登記、估值核算業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）在基金份額的申購和贖回以及基金收益的分配過程中違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；

（二）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價(jià)值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，泄露或者使用所服務(wù)的基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組合信息、交易信息、客戶信息等；

（四）協(xié)助基金管理人制作虛假材料或者披露虛假信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

六不準(zhǔn)

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展其他基金服務(wù)業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助基金管理人進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性評級、評價(jià)、評獎等；

（二）在不同投資者、不同產(chǎn)品間提供明顯有違公平的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)；

（三）出具存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告等文件；

（四）提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，從事與其所提供系統(tǒng)相對應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)（提供信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)及安全保障等服務(wù)除外）；

（五）未經(jīng)嚴(yán)格論證，改變掛鉤其他金融工具指數(shù)或者被用作市場業(yè)績基準(zhǔn)的市場重要指數(shù)的編制規(guī)則，串通相關(guān)方操縱指數(shù)計(jì)算價(jià)格、證券估值、債券收益率曲線、債券隱含評級等；

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

七不準(zhǔn)

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；

（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；

（五）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及其工作人員行使自律管理職能；

（六）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

八不準(zhǔn)

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項(xiàng)目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

內(nèi)容來源《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（2022年08月12日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）、《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（2020年3月12日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布）。

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